[公告]诺 普 信:外部控制规则落实自查表

财经百科 汇融财通 浏览


证券代码:002215 证券简称:诺 普 信

外部控制规则落实自查表

外部控制规则落实自查事项

是/否/不适用

阐明

一、外部审计运作

1、外部审计部门担任人能否为专职,并由董
事会或许其专门委员会提名,董事会任免。






2、公司能否设立独立于财务部门的外部审计
部门,能否配置专职外部审计人员。






3、外部审计部门能否至多每季度向董事会或
者其专门委员会报告一次。






4、外部审计部门能否至多每季度对如下事项
停止一次反省:

---

---

募集资金寄存与运用

不适用



对外担保





关联买卖





证券投资

不适用



风险投资

不适用



对外提供财务赞助

不适用



购置和出售资产





对外投资





公司大额非运营性资金往来





公司与董事、监事、初级管理人员、
控股股东、实践控制人及其关联人资金往来
状况





5、董事会或许其专门委员会能否至多每季度
召开一次会议,审议外部审计部门提交的工
作方案和报告。






6、专门委员会能否至多每季度向董事会报告
一次外部审计任务进度、质量以及发现的重
大成绩等外部审计任务状况。






7、外部审计部门能否在每个会计年度完毕前
2个月外向董事会或许其专门委员会提交次
一年度外部审计任务方案,并在每个会计年
度完毕后2个月外向董事会或其专门委员会
提交年度外部审计任务报告。






二、信息披露的外部控制

1、公司能否树立信息披露事务管理制度和重
大信息的外部保密制度。






2、公司能否指派或受权董事会秘书或许证券
事务代表担任检查互动易网站上的投资者提
问,并依据状况及时处置。






3、公司与特定对象直接沟通前能否要求特定








对象签署承诺书。


4、公司每次在投资者关系活动完毕后2个交