外汇局通报17起违规案例 农行工行等多家银行被

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  5月20日,外汇局通报外汇违规案例17例,其中包括5起银行案例、6起企业案例、6起团体案例。例如,南京银行上海浦东支行虚伪转口贸易付汇案、农业银行宁波市分行虚伪转口贸易付汇案、工商银行南昌北京西路支行虚伪转口贸易付汇案等。

  国度外汇管理局关于外汇违规案例的通报

  依据《中华人民共和国反洗钱法》和《中华人民共和国外汇管理条例》,国度外汇管理局增强外汇市场监管,严峻打击虚伪、诈骗性外汇买卖,维护外汇市场安康良性次序。依据《中华人民共和国政府信息地下条例》等相关规则,现将局部违规典型案件通报如下:

  案例1:南京银行上海浦东支行虚伪转口贸易付汇案

  2016年2月至3月,南京银行上海浦东支行凭企业虚伪提单操持转口贸易付汇业务。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第十二条。依据《外汇管理条例》第四十七条,处以罚没款80万元人民币。

  案例2:农业银行宁波市分行虚伪转口贸易付汇案

  2016年9月至2017年9月,农业银行宁波市分行凭企业有效提单或反复单证操持转口贸易付汇业务,未按规则在同一银行网点操持转口贸易收付汇业务。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第十二条、《国度外汇管理局关于进一步促进贸易投资便当化完善真实性审核的告诉》第五条。依据《外汇管理条例》第四十七条,责令矫正,处以罚没款64.48万元人民币。

  案例3:工商银行南昌北京西路支行虚伪转口贸易付汇案

  2016年9月至2017年10月,工商银行南昌北京西路支行凭企业 股米网配资 虚伪提单操持转口贸易付汇业务。

  该行上述行为违背《外汇管理条例》第十二条。依据《外汇管理条例》第四十七条,责令矫正,处以罚没款111.54万元人民币。

  案例4:兴业银行台州分行违规操持内保外贷案

  2015年4月至2016年5月,兴业银行台州分行在操持内保外贷签约及履约付汇业务时,未尽审核责任,未按规则对存款资金用处、估计还款资金来源、担保履约能够性及相关买卖背景停止失职审核和调查。

  该行上述行为违背《跨境担保外汇管理规则》第十二条落第二十八条。依据《外汇管理条例》第四十七条,责令矫正,处以罚没款95.31万元人民币。

  案例5:招商银行杭州分行团体分拆售付汇案

  2016年1月至11月,招商银行杭州分行违规为客户应用303名境内团体年度购汇额度操持分拆售付汇业务。

  该行上述行为违背《团体外汇管理方法》第七条。依据《外汇管理条例》第四十七条,责令矫正,处以罚没款100万元人民币。