上交所发布《会员投资者教育工作指引》 四方面

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  2019年5月15日,为进一步规范会员投资者教育工作,保护投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展,上交所发布了《上海证券交易所会员投资者教育工作指引》。就《指 股票配资网站 引》发布背景、主要内容,上交所有关负责人回答了记者的提问。

  1.能否介绍一下《指引》发布的主要背景?

  答:中国结算统计数据显示,我国资本市场有1.5亿的个人投资者。这些个人投资者,尤其是其中占绝大多数的持股市值在50万元以下的中小投资者是主要的市场参与群体,也是资本市场的发展之本。现阶段,切实保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,具有很强的现实意义,也是证券期货监管工作的重中之重。境外市场的成熟经验和境内市场以往形成的有效做法显示,由证券经营机构开展投教工作,在改善中小投资者的信息弱势地位,提升抗风险能力和自我保护能力等方面具有积极作用,是保护投资者权益的重要手段。

  近年来,在习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神指引下,上交所坚持以人民为中心的发展思想,全面贯彻落实国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神,高度重视投资者权益保护,把投教和投保工作放在突出位置,扎实开展和组织会员开展各项投教工作。

  经过多年持续探索、不断总结,上交所已形成并进一步巩固了“交易所——会员——投资者”的三级投教工作机制和一系列行之有效的投教工作方式方法,力求在普及证券知识、传导理性投资理念、揭示投资风险、引导投资者依法维权等方面取得积极成效。

  根据中国证监会统一部署,经与中国证券业协会和深圳证券交易所沟通、讨论,保持三方规则在投教工作目标、原则以及基本要求等内容总体一致的基础上,上交所结合自身市场业务和会员投教工作的实际情况,制

定了《指引》,具体规范了会员投教工作的相关要求,以进一步引导会员规范、有效开展投教工作,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定坚实基础。

  2.《指引》主要规定了哪几个方面的内容?

  答:《指引》共30条,主要针对会员开展投教工作中的重要问题,从以下4个方面进行规范。

  一是明确了会员开展投教工作的基本要求。为统一规范要求,在系统梳理并提炼目前上交所对会员开展投教工作规范要求的基础上,《指引》明确了会员开展投教工作的规则依据、工作目标和原则以及投教工作的基本要求、工作内容和渠道等内容,要求会员应按照上交所相关业务规则和《指引》的要求,切实做好投教工作。此外,会员还应深入了解投资者需求,努力创新投教方式方法,提供差异化的投教服务,切实提升投教效果。