上述行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》

原油期货 汇融财通 浏览

东海证券收到江苏监管局责令矫正措施的决议 news 上证报中国证券网讯 4月12日。

东海证券股份无限公司发布公告称,收到江苏证监局《关于对东海证券股份无限公司采取责令矫正措施的决议》,公司总部合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关范畴任务阅历的合规管理人员数量占总部任务人员总数比例低于《证券公司合规管理施行指引》第二十七条中要求的1.5%的比例, ,收到江苏证监局《关于对东海证券股份无限公司采取责令矫正措施的决议》,公司总部合规部门中具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关范畴任务阅历的合规管理人员数量占总部任务人员总数比例低于《证券公司合规管理施行指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,上述行为违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方法》,东海证券股份无限公司发布公告称, 中国证券网- 旧事- 本网快讯 4月12日,中国证监会江苏监管局决议对公司采取责令矫正的监视管理措施,。