严控适当性!已有券商要求客户临柜开通科创权

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13日,上交所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司相关业务负责人参加培训。

与会人士告诉券商中国记者,培训会上介绍了相关监管部门近期对8家券商进行科创板客户适当性管理情况专项现场检查的情况。检查中发现存在三个主要问题:

一是,证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强;

二是,未能严格落实科创板交易权限开通条件,综合评估的部分环节流于形式;

三是,风险揭示工作有进一步提升的空间。

百家券商相关业务负责人参加培训

为保障科创板顺利开板,平稳起步,5月13日,上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司经纪业务部门负责人、信用交易业务部门负责人和公司分管经纪业务或信用业务的副总裁参加培训。上交所有关负责人出席培训。

上交所表示,本次培训旨在推动证券公司加强投资者适当性管理和投资者教育工作,规范科创板股票交易、转融通业务,重点讲解科创板投资者适当性管理现场检查情况、投资者教育工作要求和落实情况、《科创板股票交易特别规定》、《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》,突出重点问题,细化工作要求,督促证券公司做好科创板开板前的各项业务准备工作。

培训强调,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”。充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场。充分发挥“中介人”作用,做好连接交易所、投资者、科创企业的桥梁。充分发挥“守护人”作用,积极做好投资者教育工作,加强风险揭示,引导投资者理性投资、审慎交易,保护投资者合法权益。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。

前期对8家券商进行专项现场检查

与会人士告诉券商中国记者,培训会上介绍,相关监管部门于4月底5月初展开了科创板客户适当性管理情况专项现场检查,先后检查了8家券商。

检查重点包括四方面:一是证券公司科创板客户适当性管理的制度及流程建设情况;二是证券公司科创板权限开通资产状况核查情况,检查组对部分疑似垫资开通权限的账户进行检查、核对;三是证券公司落实科创板客户综合评估、风险揭示的情况;四是科创板股票交易权限与融资融券权限开通的关联情况。

现场检查中发现的主要问题包括以下八类:

第一,证券公司对投资者垫资情况的主动甄别有待加强。